股权投资法律尽职调查

 【课程大纲】

专题⼀ 股权投资法律尽职调查总论

⼀、法律尽职调查的基本⼯作流程；

⼆、法律尽职调查的基本⽅法； 

三、法律尽职调查的的信息来源；

四、法律尽职调查的程序性事项；

五、法律尽职调查的操作规程（通用）；

六、法律尽职调查的特殊问题处理。

专题⼆ 历史沿⾰的尽职调查

⼀、主要依据的法律法规；

⼆、收集及审核⽂件；

三、对比审核的主要要点；

四、常见法律问题及解决途径分析；

五、该部分尽职报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题三 出资及主要运营资产的尽职调查

⼀、出资及主要运营资产尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、出资及主要运营资产尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、出资及主要运营资产尽职调查的对比审核主要要点；

四、出资及主要运营资产尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、出资及主要运营资产尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题四 股东、股权与控制权的尽职调查

⼀、股东、股权与控制权尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、股东、股权与控制权尽职调查的搜集及审核⽂件；

三、股东、股权与控制权尽职调查的对比审核主要要点；

四、股东、股权与控制权尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、股东、股权与控制权尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题五 业务及运营状况的尽职调查

⼀、业务及运营状况尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、业务及运营状况尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、业务及运营状况尽职调查的对比审核主要要点；

四、业务及运营状况尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、业务及运营状况尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题六 重⼤合同及业务结构的尽职调查

⼀、重⼤合同及业务结构尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、重⼤合同及业务结构尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、重⼤合同及业务结构尽职调查的对比审核主要要点；

四、重⼤合同及业务结构尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、重⼤合同及业务结构尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题七 ⼈⼒资源及⼈⼒政策的尽职调查

⼀、⼈⼒资源及⼈⼒政策尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、⼈⼒资源及⼈⼒政策尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、⼈⼒资源及⼈⼒政策尽职调查的对比审核主要要点；

四、⼈⼒资源及⼈⼒政策尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、⼈⼒资源及⼈⼒政策尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题⼋ 融资借贷和对外担保的尽职调查

⼀、融资借贷和对外担保尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、融资借贷和对外担保尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、融资借贷和对外担保尽职调查的对比审核主要要点；

四、融资借贷和对外担保尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、融资借贷和对外担保尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题九 关联关系尽职调查

⼀、关联关系尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、关联关系尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、关联关系尽职调查的对比审核主要要点；

四、关联关系尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、关联关系尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题⼗ 同业竞争的尽职调查

⼀、同业竞争尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、同业竞争尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、同业竞争尽职调查的对比审核主要要点；

四、同业竞争尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、同业竞争尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题⼗⼀   税务、关务政策及合规的尽职调查

⼀、税务、关务政策及合规尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、税务、关务政策及合规尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、税务、关务政策及合规尽职调查的对比审核主要要点；

四、税务、关务政策及合规尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、税务、关务政策及合规尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题⼗⼆ 重⼤合规事项的尽职调查

⼀、重⼤合规事项尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、重⼤合规事项尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、重⼤合规事项尽职调查的对比审核主要要点；

四、重⼤合规事项尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、重⼤合规事项尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题⼗三 诉讼、仲裁事项的尽职调查

⼀、诉讼、仲裁事项尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、诉讼、仲裁事项尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、诉讼、仲裁事项尽职调查的对比审核主要要点；

四、诉讼、仲裁事项尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、诉讼、仲裁事项尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题⼗四 特殊财务项目的法律尽职调查

⼀、特殊财务项目尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、特殊财务项目尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、特殊财务项目尽职调查的对比审核主要要点；

四、特殊财务项目尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、特殊财务项目尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。

专题⼗五 国资、外资及私募事项的尽职调查

⼀、国资、外资及私募事项尽职调查的主要法律法规依据；

⼆、国资、外资及私募事项尽职调查的搜集及审核⽂件； 三、国资、外资及私募事项尽职调查的对比审核主要要点；

四、国资、外资及私募事项尽职调查的常见法律问题及解决途径分析； 五、国资、外资及私募事项尽调报告的撰写与⼯作底稿的处理。